交易商协会：暂停北京银行债务融资工具主承销相关业务6个月

资料来源:中国银行间市场交易者协会。(2019年第12、14次、2020年第8次自律处分会议审查会要求)访问北京银行株式会社(以下全名北京银行)作为康得新复合材料集团株式会社(以下全名康得新)涉及债务融资工具的主承销商，在债务融资工具的注册发售和以前的管理期间，没有违反银行间市场涉及自律管理规则的不道德:首先，尽责调查的工作不遵循勤务劳动品行的原则，没有确保调查质量，没有对康得新参加的现金管理状况进行的调查，也没有明确调查新的情况。二、对债务融资工具采购资金不能用于情况监测和监督，康得新没有监督采购资金进入体外的情况，监督及时披露采购用途变更信息。

根据有关自律的规定，经过2019年第12次自律处分会议的全案、2019年第14次和2020年第8次自律处分会议审查，北京银行没有警告，停止债务融资工具的主要销售涉及业务6个月(还包括法院北京银行报告的非金融企业债务融资工具的注册资料，停止法院北京银行报告的追加主要销售商团成员的资料)。

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